烟台市交通运输局自2016年初确定为市直部门内控体系建设试点单位以来，根据市委主要领导的批示要求，在市纪委、市财政局的指导下，以规范财政预算资金使用管理为重点，以既要不出事、更要干成事为目标，积极借鉴外地经验，强化组织领导，引入专业团队，大胆探索实践，初步建立起独具烟台交通特色的内控体系，有效规范了财政预算资金使用管理和权力运行，坚守住了廉政底线。现将工作情况汇报如下：

一是落实上级要求。
       习近平总书记强调，要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制。这为我们推进内控体系建设确定了方向性指引。2016年，市里将我局列为内控体系建设试点单位，指导我们先行先试，探索内控体系建设，为在全市面上推广积累经验。去年6月，市委孟凡利书记在我局呈报的《关于内部控制体系建设实施方案的汇报》上作了“加强部门单位企业的内控制度建设是运作管理规范化和党风廉政建设的基础性工作，像交通运输局这样事情多、资金多的部门单位更要先行一步”的重要批示，对我们加快推进内控体系建设的试点工作提出了明确要求。
二是实际工作需要。廉政风险高。
       市交通运输局作为全市交通运输行业的主管部门，组织实施的交通基础设施项目多、调配的资金量大、从业人员多，每年动用来自国家、省和市三级财政资金以数十亿计，资金、项目等经济活动风险点多、监管难度大。如何在抓好行业管理的同时，防范违法违纪行为的发生，确保干部队伍安全，成为摆在我们面前的重大课题。制度落实不到位。由于我们对制度建设重视程度不够、认识不足，导致制度建设滞后，已经建立的制度没有落实到位，迫切需要建立一套管用有效的推动制度落实的机制。行政效能有待提高。过去，由于缺少有效的效能考核等手段，部分干部工作效率较低、工作标准不高，影响了交通整体形象。探索和研究提高办事效率和质量的途径和方法成为我们在新形势下加强行政效能建设的迫切需求。切实解决交通运输工作存在的这些弊端，是我们探索和推进内控体系建设的内生动力。
三是借鉴外地经验。
       2015年局主要领导带队，会同市财政局组成考察组赴外地考察学习，形成考察报告及时报市委、市纪委、市委组织部主要领导审阅。外地单位的内控体系建设的探索为我们积累了宝贵的外部经验，提供了很好的借鉴。在当前执纪越来越严的大背景下，我们更应该积极探索和推进内控体系建设。

       自2016年上半年启动内控体系建设以来，我们坚持把其作为全局的重中之重来认识，作为全局“一把手”工程来抓，创新思路，强化措施，落实责任，扎实推进，内控体系建设进展顺利。
一是强化领导，制定方案。
       成立了以局主要领导任组长，其他领导班子成员任副组长，局属单位和局机关各科室负责人为成员的内控体系建设工作领导小组。领导小组下设办公室，从相关科室抽调10余人集中办公。同时，结合交通实际，编制了《内部控制体系建设实施方案》，明确了开展内控体系建设工作的目标任务、工作内容、工作方法步骤及工作要求。
二是加强指导，定期调度。
       先后召开启动、动员会议，强调推进内控体系建设的重要性、必要性，明确内控体系建设工作的时限要求。同时，领导小组多次召开专题会议，对内控体系建设进行业务指导，定期调度工作进度，协调解决相关问题。编制６期工作简报，及时通报内控体系建设工作进展情况。
三是规范流程，压茬推进。
       根据编制的实施方案，依次开展摸底调查与风险评估，全面梳理与资金、项目管控相关领域的岗位职责和流程控制节点，对资金、项目管控程序进行流程再造，开发信息平台，所有工作环环相扣、循序渐进、压茬推进。
四是强化培训，集中辅导。
       把业务培训与内控体系建设同步推进，邀请国内内控专家围绕风险评估、建章立制、绘制流程图、系统开发与操作等环节，针对不同层面、不同岗位、不同单位的人员开展业务培训和辅导，引导干部职工熟练掌握内控系统操作流程。
五是及时汇报，听取意见。
       内控体系作为一个新生事物，我们坚持边探索、边汇报、边实践的办法，及时汇报，听取各方意见。今年1月11日，我们邀请市纪委、市委组织部、检察院、财政局、审计局，召开内控体系建设工作情况汇报会；1月19日，财政部会计司王鹏司长专门听取我局内控建设情况工作汇报，王鹏副司长对我局内控系统归纳为“好看、好使、好用”，并提出下一步工作要求。我局积极听取各级对推进内控体系建设的指示和要求，有力地推动了内控体系建设工作。

       我们探索建设的内控体系，是以管控经济业务风险点为基础，以内部管理制度建设为重点，以信息化为支撑，对经济活动风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，用完善的制度和规范的流程制约公共权力滥用，提高行政效能，预防和防止腐败。主要内容包括：一是编制《内控规范现状调研与评估建议报告》《内部控制制度汇编》《经费支出指南汇编》和《内部控制规范手册》，将其作为我局开展经济业务活动的基本制度准则。同时，根据内部管控需要，委托北京华夏安泰科技发展公司了具有19个功能模块的内控信息系统。
软件主界面图如下：
 

      在学习借鉴其他单位内控体系建设经验做法的基础上，结合交通工作实际，创新探索出独具烟台交通特色的内控体系，主要有五大特点：
一是夯实“两大基础”。
       即查找风险点和建章立制。查找风险点方面，委托专业机构对全局预算、收支、采购、资产、合同、项目6大管理领域进行了现状分析。突出问题导向，全面梳理与项目、资金管控领域的岗位职责和流程控制节点，共梳理预算编审、资金管控、费用报销、政府采购、合同审批、固定资产等业务一级风险点36个、二级风险点49个，设置风险控制点217个，逐项制定防范措施，确保关键风险点处于可控状态。建章立制方面，对现有的制度规定进行全面清理、修订和补充，消除制度盲区，堵塞制度漏洞，先后制定了预算、采购、固定资产管理以及经费支出等25项管理制度和51项经费支出标准，从根本上解决了原先管理制度和经费支出标准缺失、弱化、模糊问题，为内控体系建设夯实制度基础。例如，过去由于我们没有建立“三重一大”议事决策制度，在2015年市纪委巡察监督中被作为一个问题提出并要求整改。通过内控体系建设，我们建立了“三重一大”制度，并将其中的要求和规定嵌入到内控信息系统，明确金额在3万元以上的支出必须上会集体讨论，未经集体决策的事项不得执行。
二是实施“双向管控”。
       即对全局所有经济业务和全体工作人员的行为实施管控。在经济业务管控方面，对6大经济业务和51项经费支出事项逐项梳理，明确支出事项的审批流程和开支范围，综合运用预算、归口、审批、程序、标准、单据等6大控制方法，实现对经济业务的有效管控。加强项目管控是烟台交通内控体系建设中经济业务管控区别于深交委的一个显著特点。建立动态项目库，明确项目申报原则，根据项目的重要性、紧迫性等对项目排序，通过局长办公会集体决策确定项目安排。建立项目库分级管理，严控重点项目。建立项目绩效评价制度，在项目申报的同时提报项目绩效目标责任书，作为项目执行与监管的考核依据，主管部门及时对项目作出绩效评价。在工作人员行为管控方面，建立严密的内部管理制度，设置严格的工作流程，借助计算机程序控制，对人的行为和权力运行进行规范和制衡，消除权力“寻租”空间。
三是建立三个“一体化”。
       ①交通行业一体化。市交通运输局局机关与局属单位、县市区交通运输局一体化管控。②6大经济业务活动与会计核算一体化。从财政预算一直贯通到会计核算，从会计核算又能反查到支出过程、合同、采购、项目、预算等业务。
       ③内控制度与信息系统一体化。将单位职能、岗位职责、内控业务流程、各项经费管控措施等内容全部嵌入到内控信息系统，规避人为操纵风险，保障经济活动依法合规和资金的安全可控。
四是坚持“两个结合”。
       ①坚持与廉政风险防控相结合。这是我们区别深交委内控体系的最大不同之处，也是烟台交通内控体系的最显著特点。内控体系建设的重点是对单位经济业务活动的决策、执行和监督进行风险防控，是从规范“权力”运行角度出发，对单位业务活动涉及的人和事进行廉政风险防控，实现了经济业务管控与廉政风险防控有机结合。②坚持与推行阳光政务相结合。
       首先，对六大经济业务进行了流程再造，绘制38大重点业务板块阳光政务执行图，明晰了相应职权目录和业务流程。其次，在组织机构设置及责权管理上进行优化，根据部门和岗位的职责分工及权限，分岗设权、分级授权，对经济活动进行交叉审批审核。最后，明确不同岗位的审核审批权限，做到职责清晰。所有经济业务的决策、执行、监督各个环节公开透明、一目了然，所有工作人员通过内控信息系统都能清晰地看到，实现了内控体系建设与阳光政务同步。
五是强化“一个监督”。
       即强化全过程监督。通过建设内控体系，搭建起纪检监察部门实施有效监督的载体和平台。
       ①全程指导。在内控体系建设准备阶段、风险评估以及流程设计过程中，纪检监察部门全程参与，给予全力指导。
       ②全程监督。在内控信息系统中设置了纪检监察功能，将纪检监察部门的监督职能程序化、常态化，重点实施了程序监督、标准监督、审批监督、效能监督。
       ③廉政评价。内控信息系统嵌入纪检监督评价功能，对每个事项作出廉政评价，并自动生成每名工作人员的廉政评价表。建立行政效能红黄牌制度，审批期限超过3天的内控信息系统黄牌警告1次，被3次黄牌警告的给予红牌警告，由纪检监察部门进行约谈和问责。
       ④廉政回访。建立并实施廉政回访制度，将廉政监督延伸至决策结束后，强化事后回访问责，制衡权力运行。回访对象包括所有经济活动对象和项目建设、资金管理等领域。对回访发现的问题，纪检监察部门跟踪问责、要求限期整改，并将具体处理情况导入到信息系统。
       ⑤廉政评估。在评价监督和廉政回访的基础上，定期对单位内控体系的有效性进行廉政评估，并根据评估情况不断完善内控体系。

       经过一年多的探索与实践，我们通过探索建设内控体系，实现了“提素质、不出事、干成事”三大目标。2016年局机关、运管处、监察支队被评为省级文明单位，工委属所有单位均被评为市级及以上文明单位；我局行政审批窗口和运管政务服务大厅双双被评为2016年全市政务服务窗口先进单位。
（一）落实了“提素质”这一要求。
       素质建设至关重要，事关工作成效，事关事业成败。一是强化了能力建设。通过把内控体系建设作为“一把手”工程来抓，每个阶段、每个环节全体工作人员全部参与，经过多次集中培训辅导，对所有的内部管理制度、支出标准、业务流程等进行了系统学习，干部队伍业务能力和工作水平明显提高。二是转变了工作作风。在内控体系建设之前，内部签报履行审核审批流程，一般性经费支出的内部审批，平均在15天左右，有些事项因某个环节的审批人出差等，需要长达一个月的时间才能完成。通过内控体系建设，所有事项的审批流程事先确定，审核审批职能明确，依托创新开发的移动办公系统，根据系统提醒，随时随地审批，审批周期大幅降低，提升了行政效能，办事效率进一步提高。同时，依靠制度的刚性约束，规范了每名工作人员的行为，工作作风明显转变。三是增强了接受监督的自觉性。通过理论辅导和业务培训，干部职工进一步认识到了内控体系建设的极端重要性，由过去不愿被监督逐步转变成主动接受监督，接受监督的自觉性、主动性明显增强。
（二）坚守了“不出事”这一底线。
       底线是边界，是不可逾越的警戒线，探索建立内控体系，是从源头上遏制腐败，形成“不能腐”长效机制的治本之策。
       一是实现了源头管控。坚持问题导向，梳理全局经济业务风险点，针对每一风险点建立完善的管理制度，依托信息化、程序化手段，实现了制度的落地落实，从而把廉政风险控在源头。
       二是实现了痕迹管理。所有经济业务全部输入内控信息系统，纪检监察部门在日常监督中一旦发现问题，依据系统中的痕迹进行责任倒查，避免了无人担责、无法追责的问题。
       三是实现了监督常态化。通过在内控体系设置纪检监察功能，实现了对所有经济业务审批流程、工作效率的全过程、无缝隙、常态化监督。2016年以来，全系统未发生违规违纪行为。
（三）实现了“干成事”这一目标。
       交通作为重要的经济部门，2015年、2016年连续两年项目建设资金多达50亿元，这些项目涉及高速公路、农村公路、场站、国防建设等众多领域，通过建设内控体系，确保所有项目都能按期限、按程序、按要求高质量、高标准组织实施，在改善我市交通基础设施建设水平的同时，有力地拉动了全市经济社会发展。

（一）印发内控建设实施方案

 
（二）内控动员大会