内控信息化解决方案
1 华夏安泰内控产品
1.1 设计思想
1.1.1 站位高、定位准的顶层设计
行政事业单位内控建设是新时代背景下国家一项重要的制度安排，也是各单位的“一项重要的政治任务”，“站位高、定位准” 是指内控建设在这个背景下，内控系统要做到三能、三化。三能：
Ø 能按照财政部《内控规范》要求，有预算、收支、采购、合同、资产、项目6类业务的管理功能；
Ø 能按照党风廉政建设要求，有针对普遍风险点和重要风险点的控制功能；
Ø 能按照新时代全面增强执政本领要求，有数据分析、辅助决策功能。
三化：
Ø 内控功能、风险防控功能在系统中内生化；
Ø 将内控功能及成效在系统中可视化；
Ø 运用新技术，让风险防控智慧化。
1.1.2 全过程的风险防控体系设计
内控系统要固化制度、流程、操作、标准，形成 “事前预警、事中阻断、事后筛查全过程风险防控体系”，对财务风险进行全过程防控，确保经济活动合法合规。1.1.3 控制关口的刚性设计
系统设计有人员关口、项目编审关口、预算控制关口、采购控制关口、合同控制关口、业务经办标准关口、业务经办标准关口、资产配置标准关口八大关口.系统控制关口只认规则不认人，所有经济活动按照内控制度、固化的权限和流程进行，杜绝了踩“红线”、闯“红灯”。通过软件，可以清清楚楚地看到，每项业务分解成了哪些经济活动，每个经济活动由哪些业务要素、审批要素构成，每个要素标准、依据和操作规程是什么，全程透明、可控、可监督。第一道关：人员关口，从职责分工、不相容岗位分离、授权审批方面对人员权责进行管控。
第二道关：项目编审关口，从源头上规范项目的编制申报。
第三道关：预算控制关口，从源头上把控无预算开支、超预算开支等风险。
第四道关：采购控制关口，采购受预算金额、采购目录设置及服务类(其他)必须上传采购前公示限制。
第五道关：合同控制关口，将合同管理办法规定的审核登记权限和流程内置系统中，合同按阶段付款，不允许跨阶段付款，先验收后付款控制。
第六道关：业务经办标准关口，在过程中把控超范围开支、不规范执行方式、超标准开支、交通工具超标等风险。
报销内容“关键字”预警，若报销事由出现关键字进行预警。
第七道关：经费支出合规关口，财务办理单据时可查看预警单据。
合规关口，系统自动提示标准，即刻预警，指导操作，大大提高工作效率与效能，同时规避大批“非主观故意违规”情况的发生。
第八道关：资产配置标准关口。严禁资产超标、超规格配置资产；资产管理责任到人。
1.1.4 适当满足单位个性化需求设计要求
单位内控信息化目前无统一的标准和规范，内控系统要能适当满足不同层级、不同行业、不同规模、不同经费类型单位管理模式和差异化应用的需求。1.2 系统应用架构
华夏安泰内控系统包含四类功能模块，三个基础库，按权责分三类人员应用。1.2.1 应用架构图
图1：内控系统应用架构
功能模块规范了单位的项目编报方法、经费标准规范、业务经办模式、绩效评价方式、监督管理要求。同时，利用高拍仪、手机采集附件资料、审批业务，实现了“业务流、资金流、信息流、票据流、数据流”五流合一的过程管理。
三类人员应用包括业务经办人员、财务管理人员、监督管理人员在系统有不同的分工应用，形成了权责清晰、分级防控、实时监督的线上协同工作模式。
1.2.2 业财一体化的应用
系统实现财务管理、政府会计、内部控制一体化，实现财经事项申请发起、会签审批、资金收付和会计核算全过程信息化。
图2：财务管理、政府会计、内部控制一体化业务图
从预算一直贯通到会计核算，从会计核算又能反查到支出报销、支出过程、合同、采购、资产、项目等业务环节和预算来源，形成“事前规划—>事中控制—>事后监督”有效衔接，建设以“业务办理”为基础、“风险管控”为目标的覆盖经济活动全过程的内控管理信息系统。
1.2.3 系统总体数据流程
总体数据流程如图所示：
图3：系统总体数据流程图
功能模块涉及工作中各项业务，各业务数据存在并行与交叉，通过各项业务数据的准确传递，严格控制下层业务发展，加强对业务流程的管理。业务系统自动生成与核算系统间的数据传递，实现互联互通，完成凭证编制工作，减少重复工作提高工作效率。
1.2.4 与财政等部门业务系统关系
系统通过标准接口跟财政、银行、税务、社保等业务系统无缝连接，实现数据双向交互，对部门预算、项目经费、事业收入、经营收入等多来源资金进行管理，实现了业务数据、财务数据、外部数据的一体化有效管理，构建了一个完整的业财一体化应用的内控平台系统。
图4:与财政等部门业务系统关系图
1.3 标准版内控产品的定义
因各地单位内控管理和内控信息化基础差异化大，从而导致对内控系统具体功能模块和应用模式的需求不同，一套大而全的系统很难满足其所有需求，需要总结不同案例经验，在大系统的基础上提炼一套带有普遍适应性的标准版。1.3.1 标准版功能模块
标准版内控产品包括预算、收支、采购、合同、项目执行、会计核算6个业务类功能模块，风险监督、人员档案管理、绩效管理、微信审批、标准管理、图形分析、统计报表、系统管理8个管理类模块。
图5：标准版内控系统功能模块
1.3.2 标准版扩展
能根据客户需求个性化增加资产管理模块、预算编报模块、数字合同等模块。提供与OA、资产等系统二次开发接口标准及服务。2 标准版功能列表
2.1 个人工作平台
华夏安泰内控系统个人工作平台界面友好。通过个人工作平台，个人登录后可以一目了然自己的工作状态，以及个人待办等业务情况。通过业务导航图即可进入相关主题工作区办理业务。
图6：个性化主界面
业务经办页面可以根据个人功能权限来展示相应的内容，并业务操作流程合理地展示了出来，让业务人员能很清楚地知道业务如何进行，下一步到了哪一个环节。
如有招待业务，系统会提示需要先走业务申请，下一步为领导审批，完成后才能进行费用的支出和报销，报销结束后系统会提示个人进行申请结项。
图中数据部分为个人当前待处理数据，并以不同颜色标示，黄色表示业务超时，红色则表时警告了。点击数字则可以直接进入相应的功能页面进行业务办理。
图7：业务导航
在具体业务办理时，每一步在右边都会详细提示此操作需要注意的事项。
图8：伴随式提醒
领导在业务审批时，右栏显示上一领导审批历史，当前审批节点会提示相关审批要素，以确保各环节明确各自的审批职责。
图9：伴随式提醒
业务提交人和审核人都能及时了解单据的审批状态。
图10：单据的审批状态
图11：单据的审批记录
2.2 预算管理
2.2.1 业务描述
预算管理是整个内控系统的源头，包括财政资金预算和实有资金预算。预算管理分外部预算、内部预算、支出事项、会计科目四大管理结构，将预算管理四项基础信息串联起来 。
外部预算，主要是对财政资金二下批复资金总额数据的录入管理。
内部预算，主要是根据单位科处室具体分工，把外部预算资金分配到具体的科处室、工作类别上，并设定资金使用的方式和开支范围。
并可通过指标发布来控制资金使用的进度，和对资金使用进度进行监控预警。
2.2.2 功能列表
| 外部预算指标（财政批复） | 设置预算额度 |
| 设置资金来源 | |
| 设置批复方式 | |
| 设置功能科目 | |
| 设置支付方式 | |
| 设置经济科目 | |
| 内部预算指标（部门分解） | 设置开支范围 |
| 设置使用部门 | |
| 设置归口部门 | |
| 设置使用人员 | |
| 设置部门预算额度 | |
| 外部/内部预算匹配 | 外部/内部预算匹配 |
| 内部预算指标发布 | 逐条指标分批发布可用额度 |
| 逐条指标分批收回可用额度 | |
| 批量指标全额发布可用额度 | |
| 批量指标全额收回可用额度 | |
| 内部预算指标发布（按收入金额） | 逐条指标分批发布可用额度 |
| 逐条指标分批收回可用额度 | |
| 内部预算指标调整 | 内部预算指标额度调整 |
| 内部预算指标查询 | 查询指标的业务申请占用 |
| 查询指标的借款占用 | |
| 查询指标的报销占用 | |
| 查询指标的采购占用 | |
| 查询指标的合同占用 | |
| 预算执行进度监控配置 | 按月度设置监控范围 |
| 按季度设置监控范围 | |
| 预算执行进度查看 | 按预算监控设置查看预算执行情况 |
| 微信推送预算执行进度 | |
| 实有资金预算设置额度控制数 | 实有资金预算设置额度控制数 |
| 实有资金预算设置开支范围 | 实有资金预算设置开支范围 |
| 实有资金预算设置使用部门 | 实有资金预算设置使用部门 |
| 实有资金预算设置归口部门 | 实有资金预算设置归口部门 |
| 实有资金预算设置使用人员 | 实有资金预算设置使用人员 |
| 实有资金预算额度占用查询 | 查询指标的业务申请占用 |
| 查询指标的借款占用 | |
| 查询指标的报销占用 | |
| 查询指标的采购占用 | |
| 查询指标的合同占用 |
2.3 收入管理
2.3.1 业务描述
收入管理是指对财政拨款收入进行登记，只有实际到账后才能进行财务支出。2.3.2 功能列表
| 财政收入登记 | 财政收入登记 |
| 收入登记（分管部门） | 收入登记（分管部门） |
| 财政收入登记确认 | 财政收入登记确认 |
| 到账资金查看 | 项目到账额度余额查看 |
| 查看资金到账明细 | |
| 资金到账账户信息 | |
| 查看资金支付信息 | |
| 归垫与调整 | 归垫与调整 |
| 备用金提取 | 备用金提取 |
| 账户维护 | 账户维护 |
2.4 实有收入管理
2.4.1 业务描述
实有收入常用的有以下几类情况：一是单位资产出租无需上缴的收入，这类收入资金可以全单位使用，不受限制；
二是科研类单位对外承接业务的收入，这类收入多半只许当前业务科室使用，按承接的项目进行核算；
2.4.2 功能列表
| 实有收入登记 | 实有收入登记 |
| 实有收入登记审核 | 实有收入登记审核 |
| 实有收入台账（部门） | 实有收入台账（部门） |
| 实有收入台账（单位） | 实有收入台账（单位） |
| 其他收入项目 | 其他收入项目 |
| 其他收入登记 | 其他收入登记 |
| 其他收入登记审批 | 其他收入登记审批 |
| 其他收入台账（单位） | 其他收入台账（单位） |
| 其他收入台账（处室） | 其他收入台账（处室） |
| 项目收入统计表（处室） | 项目收入统计表（处室） |
| 项目收入统计表（单位） | 项目收入统计表（单位） |
2.5 支出管理
2.5.1 功能列表
支出管理分为事前业务申请和事后费用报销二大类业务。业务申请，针对不同的业务类别，需要填报不同申请表单，并按不同的业务进行归口管理审批。
报销管理，针对内控所有支出活动进行费用报销，要求不同业务填写具体的业务表单，并通过标准控制防止超准标支出。
业务申请和报销的单据一并打印随发票等一同归档。
此外还支持外部聘请专家劳务扣税和报税管理。
2.5.2 业务描述
| 业务申请 | 会议费业务申请 |
| 培训费业务申请 | |
| 差旅费业务申请 | |
| 出国费业务申请 | |
| 公务接待费业务申请 | |
| 医疗费业务申请 | |
| 业务申请预算追加 | 业务申请预算追加 |
| 业务申请审批 | 业务申请审批 |
| 业务申请结项 | 业务申请结项 |
| 业务申请台账（部门） | 业务申请台账（部门） |
| 业务申请台账（单位） | 业务申请台账（单位） |
| 业务申请台账（协办人） | 业务申请台账（协办人） |
| 借款申请 | 直接借款 |
| 申请借款 | |
| 合同借款 | |
| 实有资金借款 | |
| 报销申请 | 直接报销 |
| 借款报销 | |
| 申请报销 | |
| 合同报销 | |
| 采购报销 | |
| 实有资金报销 | |
| 劳务费合并计税 | |
| 差旅费标准控制 | |
| 差旅费行程管理 | |
| 会议费标准控制 | |
| 培训费标准控制 | |
| 出国费标准控制 | |
| 借款/报销审批 | 借款/报销审批 |
| 借款台账（部门） | 借款台账（部门） |
| 借款台账（单位） | 借款台账（单位） |
| 借款台账（协办人） | 借款台账（协办人） |
| 报销台账（个人） | 报销台账（个人） |
| 报销台账（部门） | 报销台账（部门） |
| 报销台账（单位） | 报销台账（单位） |
| 报销台账（协办人） | 报销台账（协办人） |
| 财务审定 | 查看业务单据 |
| 超标单据特殊显示 | |
| 查看超标事由 | |
| 出纳受理 | 受理单据 |
| 批量单据受理 | |
| 导出结算信息 | |
| 劳务报税 | 按月查看单据报税信息 |
| 按月导出单据报税信息 | |
| 代扣代缴税金缴纳 | 代扣代缴费用查询 |
| 禁止填单人员管理 | 设置禁填单据数 |
| 借款/报销超过禁填数不允许报销 | |
| 财务人员可设置临时权限 |
2.6 采购管理
2.6.1 业务描述
采购管理是对采购各个业务环节决策过程的管理，包括从采购申请立项、采购方式确定、评标过程和中标人确认登记。政采业务，系统只管理采购立项和最后的中标结果登记。
自采业务，则还包括了代理机构和供应商的选择或抽取。
2.6.2 功能列表
| 采购申请 | 采购基本信息 |
| 预算额度控制 | |
| 采购目录控制 | |
| 采购申请审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 采购项目审核填单 | 查看采购申请单 |
| 确认项目论证情况 | |
| 确认造价编制单位、造价审核情况 | |
| 确认采购方式、代理机构 | |
| 采购项目审核审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 采购文件审核填单 | 采购文件基本信息 |
| 上传采购文件 | |
| 采购文件审核审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 评标活动审核填单 | 填写开标地点 |
| 填写评标人员 | |
| 评标活动审核审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 中标登记审核填单 | 选择中标供应商 |
| 填写中标金额 | |
| 填写中标确认日期 | |
| 上传中标结果确认函 | |
| 上传评标报告 | |
| 中标登记审核审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 采购项目台账 | 按项目名称、部门、单据类型、采购金额、项目阶段、申请时间查询 |
| 采购终止 | |
| 采购项目结项 | 采购项目结项 |
| 采购目录维护 | 维护采购类别、目录 |
| 代理机构维护 | 代理机构维护 |
| 本单位代理机构维护 | 本单位代理机构维护 |
| 代理机构抽取 | 随机抽取代理机构 |
| 代理机构招标供应商维护 | 供应商基础信息 |
| 供应商法人所属公司情况 | |
| 投标文件附件 | |
| 代理机构招标供应商分析 | 代理机构招标供应商分析 |
| 政采供应商库管理 | 维护供应商基本信息 |
| 建立供应商与采购目录关系 | |
| 自采供应商库管理 | 维护供应商基本信息 |
| 建立供应商与采购目录关系 | |
| 供应商抽取 | 随机抽取供应商 |
2.7 合同管理
2.7.1 业务描述
合同管理是采购业务的后续工作，同时系统也支持非采购类的小合同管理。主要包括了合同的起草申请、审批、支付、结项和验收等功能，合同审批过程也是合同文稿形成和审批的过程。合同支持有明确付款阶段的固定金额合同，也支持如外聘律师类无固定金额合同。
合同业务支持跨年操作、跨年指标的调整与支付
2.7.2 功能列表
| 合同申请 | 合同基本信息维护 |
| 支持固定金额非固定金额合同 | |
| 预算额度控制 | |
| 合同付款阶段维护 | |
| 合同核心指标、验收标准、造价依据 | |
| 支持补充合同 | |
| 合同审核 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 质保金管理 | 收/退质保金 |
| 收/退履约金 | |
| 合同指标调整 | 调整合同年度使用指标 |
| 合同阶段完善 | 补充付款阶段信息 |
| 合同阶段完善审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 合同结算 | 填写结算说明 |
| 上传结算附件 | |
| 合同结项 | 填写结项说明 |
| 上传结项附件 | |
| 合同终止申请 | 填写终止说明 |
| 合同终止审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 合同验收申请 | 合同验收申请 |
| 合同验收审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 合同验收书登记申请 | 合同验收书登记申请 |
| 合同验收书登记审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 合同台账（部门） | 查询部门合同 |
| 查看审批记录 | |
| 查看审核状态 | |
| 合同付款 | |
| 导出合同台账 | |
| 合同台账（单位） | 查询单位合同 |
| 查看审批记录 | |
| 查看审核状态 | |
| 合同付款 | |
| 导出合同台账 |
2.8 收入合同管理
2.8.1 业务描述
收入合同管理与实有收入关联，主要是对收入合同的起草、审批过程和开票进行管理。2.8.2 功能列表
| 收入合同申请 | 合同基本信息维护 |
| 合同甲乙方信息 | |
| 合同付款阶段维护 | |
| 关联实有项目 | |
| 合同签署说明、报价说明 | |
| 收入合同审批 | 查看审批记录 |
| 查看审核状态 | |
| 审批流控制 | |
| 审批意见填写 | |
| 审批要素展示 | |
| 收入合同开票 | 按合同阶段维护开票信息 |
| 收入合同台账（单位） | 收入合同台账（单位） |
| 收入合同台账（部门） | 收入合同台账（部门） |
2.9 项目执行查询
2.9.1 业务描述
对财政项目执行情况进行分析2.9.2 功能列表
| 项目执行查询 | 项目预算执行情况 |
| 项目采购信息查询 | |
| 项目合同信息查询 | |
| 项目支出信息查询 | |
| 项目执行统计分析 |
2.10 财务核算
2.10.1 业务描述
财务核算功能分为二大部分：一是在内控系统中根据内控业务数据自动生成新会计制度下的凭证，并通过接口传入中科江南的会计核算系统中。
二核算的后续业务在中科江南会计核算系统中进行。
2.10.2 功能列表
| 平行记账管理组织映射 | 平行记账管理组织映射 |
| 平行记账人员信息映射 | 平行记账人员信息映射 |
| 平行记账操作人员映射 | 平行记账操作人员映射 |
| 平行记账外批指标信息映射 | 平行记账外批指标信息映射 |
| 平行记账功能科目信息映射 | 平行记账功能科目信息映射 |
| 平行记账账套切换 | 平行记账账套切换 |
| 平行计账会计期间 | 平行计账会计期间 |
| 凭证校验规则 | 凭证校验规则 |
| 结余与盈余差异项资料 | 结余与盈余差异项资料 |
| 结余与盈余差异项科目配置 | 结余与盈余差异项科目配置 |
| 凭证校验规则配置 | 凭证校验规则配置 |
| 平行计账账套维护 | 平行计账账套维护 |
| 平行计账会计科目 | 平行计账会计科目 |
| 平行计账账套使用人 | 平行计账账套使用人 |
| 平行计账科目配置 | 平行计账科目配置 |
| 凭证填制/生成（收入、支出、合同等业务自动生成凭证） | 凭证填制/生成（收入、支出、合同等业务自动生成凭证） |
| 平行计账凭证接口 | 平行计账凭证接口 |
2.11 风险监督
2.11.1 业务描述
风险管理分为几个方面：一是对业务操作过程中发生的风险实时捕捉提醒并存储记录，并形成风险报告。
二是事后对业务数据进行分析形成可疑风险库。
三是对逾期未操作业务进行提醒并让领导催办。
四是对领导关注的重点项目所发生的业务进行提醒。
另外，对于风险业务，相关人员可在线沟通进行确认和风险确认。
2.11.2 功能列表
| 风险点库 | 风险点库 |
| 人员风险配置 | 人员风险配置 |
| 风险报告 | 风险报告 |
| 关注事项 | 关注事项 |
| 督查督办 | 督查督办 |
| 风险预警查询 | 风险预警查询 |
| 风险控制成果 | 风险控制成果 |
| 审批退回统计 | 审批退回统计 |
| 审批及时性统计 | 审批及时性统计 |
2.12 人员档案管理
2.12.1 业务描述
对系统中个人信息进行整理汇总形成个人历史档案备查。2.12.2 功能列表
| 经办人档案 | 经办人档案 |
| 经办业务 | 经办业务 |
| 离任审计查询 | 离任审计查询 |
2.13 绩效管理
2.13.1 业务描述
绩效管理是按照单位绩效考核周期，自动生成个人的绩效档案和科处室绩效档案，并对各项业务指标进行排名。2.13.2 功能列表
| 人员绩效管理 | 个人业务办理数据 |
| 个人业务受理审批 | |
| 风险业务关注 | |
| 出差业务数据 | |
| 会议业务数据 | |
| 培训业务数据 | |
| 项目执行情况 | |
| 部门绩效管理 | 部门合同执行情况 |
| 部门预算执行率 | |
| 部门预算指标执行情况 | |
| 部门工作分类统计 | |
| 单位业务办理数据 | |
| 单位业务受理审批 | |
| 风险业务关注 | |
| 出差业务数据 | |
| 会议业务数据 | |
| 培训业务数据 | |
| 项目执行情况 |
2.14 微信审批
2.14.1 业务描述
通过统一的微信平台提供内控系统的移动办公业务，包括费用报销、所有业务审批、业务催办、领导业务分析等功能。2.14.2 功能列表
| 微信待办推送 | 微信待办推送 |
| 业务办理 | 业务办理 |
| 手机附件上传 | 手机附件上传 |
| 业务分析 | 业务分析 |
| 业务申请 | 业务申请 |
| 费用报销 | 费用报销 |
2.15 标准管理
2.15.1 业务描述
标准管理是对财政有明确费用支出标准的内容进行定义，根据实际情况，系统可以统一定义，也可以定义到二级业务单位。2.15.2 功能列表
| 会议费标准 | 会议费标准 |
| 培训费标准 | 培训费标准 |
| 差旅费标准 | 差旅费标准 |
| 出国费标准 | 出国费标准 |
| 接待费标准 | 接待费标准 |
2.16 图形分析
2.16.1 业务描述
对业务数据进行整理，使用智能报表建立以下业务分析主题，以图形化的方式进行分析内容展示，并支持数据的自定义查询和下钻分析等。2.16.2 功能列表
| 预算支出分析 | 预算支出分析 |
| 处室指标分析 | 处室指标分析 |
| 重点经费分析 | 重点经费分析 |
| 采购业务分析 | 采购业务分析 |
| 合同业务分析 | 合同业务分析 |
2.17 统计报表
2.17.1 业务描述
系统常用的分析报表2.17.2 功能列表
| 预算执行进度总表（外批） | 预算执行进度总表（外批） |
| 预算执行进度明细表（外批） | 预算执行进度明细表（外批） |
| 预算执行进度总表（内批） | 预算执行进度总表（内批） |
| 预算执行进度明细表（内批） | 预算执行进度明细表（内批） |
| 内部预算分解明细表 | 内部预算分解明细表 |
| 部门预算执行进度总表 | 部门预算执行进度总表 |
| 部门预算执行进度明细表 | 部门预算执行进度明细表 |
| 多接收部门指标执行情况表 | 多接收部门指标执行情况表 |
| 报销明细情况表 | 报销明细情况表 |
| 借款明细情况表 | 借款明细情况表 |
| 内外批执行明细表（外批查询） | 内外批执行明细表（外批查询） |
| 内外批执行明细表（内批查询） | 内外批执行明细表（内批查询） |
| 内批调整报表 | 内批调整报表 |
| 预算支出事项统计表 | 预算支出事项统计表 |
| 内批指标支出事项明细表 | 内批指标支出事项明细表 |
2.18 系统管理
2.18.1 业务描述
系统管理分为三大块：权限管理，实现对组织机构、人员及用户权限的管理。
基础配置，主要实现审批流程的自定义、各类业务打印模板的自定义、系统所有附件上传要求的自定义，以及个人业务开关的自定义。
预算配置，主要实现预算相关科目和费用支出结构的定义。
2.18.2 功能列表
| 权限管理 | 管理组织 | 管理组织 |
| 人员管理 | 人员管理 | |
| 用户管理 | 用户管理 | |
| 岗位管理 | 岗位管理 | |
| 租户管理 | 租户管理 | |
| 国家地区管理 | 国家地区管理 | |
| 行政区划管理 | 行政区划管理 | |
| 菜单管理 | 菜单管理 | |
| 帮助管理 | 帮助管理 | |
| 序号生成器管理 | 序号生成器管理 | |
| 微信菜单管理 | 微信菜单管理 | |
| 操作日志 | 操作日志 | |
| 系统日志 | 系统日志 | |
| 基础配置 | 字典管理 | 字典管理 |
| 归口管理 | 归口管理 | |
| 流程管理 | 流程管理 | |
| 打印模板管理 | 打印模板管理 | |
| 单位打印模板管理 | 单位打印模板管理 | |
| 业务分组管理 | 业务分组管理 | |
| 单位基础档案管理 | 单位基础档案管理 | |
| 科室基础档案管理 | 科室基础档案管理 | |
| 系统设置 | 系统设置 | |
| 附件定义功能 | 附件定义功能 | |
| 单位附件定义 | 单位附件定义 | |
| 预算配置 | 标准功能科目 | 标准功能科目 |
| 标准外部预算 | 标准外部预算 | |
| 标准内部预算 | 标准内部预算 | |
| 标准经济科目 | 标准经济科目 | |
| 标准收入科目 | 标准收入科目 | |
| 标准支出事项 | 标准支出事项 | |
| 标准辅助事项 | 标准辅助事项 | |
| 政府经济科目 | 政府经济科目 | |
| 经济科目支出事项映射 | 经济科目支出事项映射 | |
| 单位功能科目 | 单位功能科目 | |
| 单位外部预算 | 单位外部预算 | |
| 单位内部预算 | 单位内部预算 | |
| 单位经济科目 | 单位经济科目 | |
| 单位收入科目 | 单位收入科目 | |
| 单位支出事项 | 单位支出事项 | |
| 单位政府经济科目 | 单位政府经济科目 | |
| 费用支出结构 | 费用支出结构 |
3 产品配置要求
3.1 硬件环境
内控系统的硬件环境最低配置建议如下：| 应用服务器 | |
| CPU | （2000MHz+）×4核及以上 |
| 内存大小 | 8G及以上 |
| 硬盘大小 | 100G及以上可用空间 |
| 网卡 | 100M/1000M |
| 网络环境 | 10M/100M标准网络传输环境 |
| 数据库服务器 | |
| CPU | （2000MHz+）×4核及以上 |
| 内存大小 | 16G及以上 |
| 硬盘大小 | 2T可用空间（有附件存放） |
| 网卡 | 100M/1000M |
| 网络环境 | 10M/100M标准网络传输环境 |
3.2 服务器软件环境
内控系统的软件部署环境要求具体如下：| JAVA版本 | JDK1.7及以上版本 |
| 操作系统 | Windows/Unix/Linux |
| 数据库 | Oracle 11g及以上版本；MySql 5.0及以下版本 |
| 应用中间件 | Weblogic 10及以上版本；Websphere AS 7.0及以上版本；Tomcat 7.0及以上版本等 |
3.3 客户端配置
| 硬件环境 | 处理器 | 2.0 MGHz及以上 |
| 内存 | 2G及以上 | |
| 硬盘 | 40G及以上 | |
| 网卡 | 10M/100M | |
| 软件环境 | 浏览器 | IE10.0及以上版本、Firefox 12.0及以上版本 |
3.4 主要技术指标
| 指标项 | 指标值 |
| 最大操作用户数 | >2000 |
| 并发操作用户 | >100 |
3.5 性能指标
| 指标项 | 指标值 |
| 事务操作及普通查询响应速度 | 1-3S |
| 普通报表查询响应速度 | <=3S |
| 复杂报表统计查询 | <=5S |
4 应用模式及案例
4.1 应用的组织结构
系统适用于单一 部门、多层级部门、行业一体化、区域一体化等多种应用模式。下面以多层级组织机构举例:以一级预算单位为源头，对下级单位实行分板块、分级次控制管理；体现了统筹预算、统一标准、分级管理的预算管理模式，建立预算决策、预算编审、预算执行三个层次的组织体系结构。
图:12三级组织机构应用示例图
4.2 典型案例
| 单位 | 应用规模 | 合同金额(万元) |
| 中国科协技术协会 | 本级+14个二级单位,1035人 | 249.5 |
| 宁夏水利厅 | 本级+25个二级单位,3000人 | 365 |
| 广西食品药品监督局 | 本级单位+地市局 | 143 |
| 河南国土资源厅 | 本级单位 | |
| 郑州港务局检察院 | 本级单位 | |
| 北京市社会科学界联合会 | 本级单位 | |
| 北京税务局 | 本级单位 | |
| 烟台交通运输局 | 本级+4个二级单位,300人 | 148 |
| 四川水利厅东风渠管理处 | 本级+3个二级单位 | |
| 四川都江堰外江管理处 | 本级+5个二级单位 |
5 应用价值
5.1 推进业务合法合规 保证资产安全和人员安全
通过“预算四大结构”将预算管理四项基础信息串联起来 ，实现内部资源合理配置，项目规划决策与资金管理匹配，达到财权与事权的有效匹配，促进决策科学和发展持续。
图13：预算4大结构
内控制度系统固化与人为活动结合，各项管理对象执行过程得以有效控制，业务合法合规，保证了资产安全和人员安全。
图14：分类控制
5.2 通过内控系统应用，开创廉政风险防控新路径
内控建设初衷往往是“严管理、控风险、治未病”，把重心放在廉政风险的预防，通过内控信息系统运行构建了“事前预警、事中阻断、事后筛查全过程风险防控体系”，开创了一条全员参与、多关口、多层次监督的廉政风险防控新路径。首先，通过内控系统的推广，树立了全员风险意识、勇于